中国证券报新闻,康得新6月28日晚间通告称,当日收到证监会下发的《行政处罚及市场禁入事先见告书》,证监会对康得新及主要责任人员在原证券法划定的范围内顶格处罚并接纳终身证券市场禁入措施。该案在回应了市场加大违法违规成本呼声的同时,解释晰“零容忍”的执法态度,也展现了证监会从严袭击财政造假的刻意。值得关注的是,在立体追责系统确立的基础上,继行政处罚后,民事赔偿、刑事追责等各个层面环环紧扣、不留死角,务必将让康得新财政造假支出繁重价值。

行政执法祭出组合拳。从行政处罚情形剖析,由于康得新涉案违法行为发生时,证券法尚未修改,财政造假的行政责任偏低,60万元罚款已是法律划定的上限,但除顶格处罚外,证监会已对实控人接纳终身市场禁入措施;同时,公司存在触及有关划定的强制退市情形的可能性,公司股票可能被实行重大违法强制退市。

民事赔偿有机衔接。行政处罚并不是该案的终点。通过投资者提起民事赔偿诉讼等方式引发市场化约束气力,将让以康得新为代表的造假者支出繁重价值。证监会行政处罚作出后,康得新将面临高额民事赔偿,代表人诉讼制度或将令康得新倾家荡产。现在,确立具有中国特色的证券团体诉讼制度已提上日程,这无疑将进一步便利投资者维权,震慑造假行为。

刑事追责在所难免。康得新现实控制人钟玉此前已因涉嫌犯罪被警方接纳刑事强制措施。需要注重的是,严格执法、重拳治乱是袭击财政造假的“猛药”,但罚当其过,资本市场方能成为一池活水。证监会一直努力推动有关部门提高刑事袭击力度。可喜的是,刑法修正案(十一)草案已于6月28日提请全国人大常委会审议,其中,为进一步提防化解金融风险,维护金融秩序,草案完善了证券犯罪划定,包罗提高敲诈发行股票、债券罪和违规披露、不披露主要信息罪的刑罚等。

跨市场追责无一漏网。康得新近期因债券信息披露违法违规再度被立案观察,证监会将对造假企业跨市场违规行为周全追责。康得新再次被证监会立案观察,或涉及银行间债券市场的信息披露问题。该案观察进一步解释监管部门将对造假上市公司跨市场违法违规举行周全追责,康得新案或将成为债券市场跨市场执法第一案。

中介机构一并追责。在对主案审理的同时,证监会还将加强对中介机构的追责。在康得新造假时代,作为康得新的审计机构——瑞华会计师事务所,从“看门人”沦为“放风者”,多次出具尺度无保留意见审计报告,其已经被立案观察。值得关注的是,这已不是瑞华会计师事务所第一次被查。对于多次触及资本市场法律法规的“惯犯累犯”,证监会将从重处罚。

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